Caroline Ellison wurde am Dienstag zu 24 Monaten Haft verurteilt, weil sie an der Vertuschung des flächendeckenden Betrugs von Sam Bankman-Fried bei FTX beteiligt war, der zu Milliardenverlusten für Kunden führte.
Als er sich bei der Urteilsverkündung an den Richter wandte, erklärte Ellison zunächst, „wie leid es mir tut“, die Lügen von FTX vertuscht zu haben, Bloomberg live berichtet aus der Anhörung.
„Ich war an einer kriminellen Verschwörung beteiligt, die letztlich Milliarden von Dollar von Leuten gestohlen hat, die uns ihr Geld anvertraut haben“, sagte Ellison angeblich schniefend. „Das menschliche Gehirn ist wirklich schlecht darin, große Zahlen zu verstehen“, fügte sie hinzu, und es „vergeht kein Tag“, an dem sie nicht „an all die Leute denkt, denen ich wehgetan habe.“
Die stellvertretende US-Staatsanwältin Danielle Sassoon schloss sich Ellison an und bemerkte, dass die Regierung eine mildere Strafe empfohlen habe, weil es für das Gericht wichtig sei, „zwischen dem Drahtzieher und dem willigen Komplizen zu unterscheiden.“ (Bankman-Fried bekam 25 Jahre.)
US-Bezirksrichter Lewis Kaplan merkte an, dass er Ellison gegenüber Nachsicht walten lassen dürfe, da sie „der Regierung erhebliche Hilfe“ leiste. Er bestätigte dann, dass er die Höchststrafe von 110 Jahren, die ihr drohte, immer schon für „absurd“ gehalten habe, da Ellisons Aussage keine Widersprüche aufweise und während der gesamten FTX-Untersuchung voll mit der Regierung kooperiere.
„Ich habe in 30 Jahren viele Kooperationspartner gesehen“, sagte Kaplan. „Aber eine wie Frau Ellison habe ich noch nie gesehen.“
Obwohl Ellison den Mut hatte, die Wahrheit über ihre Verbrechen zu sagen, ist sie „keineswegs frei von Schuld“, sagte Kaplan. Er nannte Bankman-Fried ihr „Kryptonit“, weil der FTX-Mitbegründer eine so „sehr starke Person“ so leicht ausnutzen konnte. Er stellte fest, dass niemand eine „Freikarte aus dem Gefängnis“ bekommt, und verurteilte Ellison zu zwei Jahren Haft und verlangte von ihr, etwa 11 Milliarden Dollar zu zahlen, berichtete Bloomberg.
Der Richter sagte, dass Ellison „die Strafe in einer Einrichtung mit Mindestsicherheit verbüßen könne“, berichtete Bloomberg.
Ellison war der Schlüssel zur schnellen Verurteilung von SBF
Ellison hätte eine Höchststrafe von 110 Jahren erwartet, weil er als ehemaliger CEO des mit der FTX-Börse verbundenen Kryptowährungshandelsunternehmens Alameda Research Kunden und Investoren in die Irre geführt hatte. Doch nachdem er eine verheerend detaillierte Aussage gemacht hatte, die für die Aufdeckung der zahlreichen Lügen von Bankman-Fried entscheidend war, hatte die Bewährungskommission eine Haftstrafe von drei Jahren Bewährung empfohlen.
Das Strafmaß für Kaplan ging noch weiter und macht es wahrscheinlich, dass auch andere Mitverschwörer, die bei den Ermittlungen der Regierung mitwirkten, eine Gefängnisstrafe erwarten.
Sowohl Ellison als auch die US-Regierung hatten um erhebliche Nachsicht gebeten, da ihre „entscheidende“ Kooperation es den USA ermöglicht hatte, Bankman-Fried in einem so komplexen Strafverfahren in Rekordzeit zu verurteilen.
Teilweise, weil Ellison eine romantische Beziehung zu Bankman-Fried hatte und teilweise, weil sie “einige der belastendsten Dokumente des Falles verfasste”, schrieb der US-Staatsanwalt Damian Williams in einem Brief Für Kaplan war sie „ausschlaggebend für die erfolgreiche Strafverfolgung von Samuel Bankman-Fried durch die Regierung wegen eines der größten Finanzbetrügereien der Geschichte“, schrieb Williams.
Williams erklärte, dass Ellison alles Menschenmögliche getan habe, um der Regierung bei der Untersuchung des Betrugs von Bankman-Fried zu helfen. Etwa einen Monat, nachdem FTX Insolvenz angemeldet hatte, begann Ellison, mit den Ermittlungen der US-Regierung zu kooperieren. Sie traf sich etwa 20 Mal mit Staatsanwälten und durchforstete Tausende von Dokumenten, um wichtige Beweise zu finden und zu interpretieren, die ihren ehemaligen Chef und Freund verurteilten.
„Die Analyse der schlechten internen Aufzeichnungen von Alameda Research wurde durch vage Titel und unbeschriftete Berechnungen auf allen Dokumenten, die den Missbrauch von Kundengeldern zeigten, erschwert“, heißt es in Ellisons Urteilsverkündung. Ohne ihre dreitägige Aussage vor Gericht hätte die Jury wahrscheinlich „Alamedas absichtlich kryptische Aufzeichnungen“ nicht verstanden, schrieb Williams. Da Bankman-Fried zudem systematisch Beweise vernichtete, war sie eine der wenigen Zeuginnen, die Bankman-Frieds Lügen widerlegen konnte, indem sie einen Zeitplan für den Ablauf von Bankman-Frieds Plan vorlegte – und sie war bereit, die Belege zu finden, die das alles belegten.
„Als nominelle CEO von Alameda und Ex-Freundin von Bankman-Fried war Ellison in einer einzigartigen Position, nicht nur das Was und Wie von Bankman-Frieds Verbrechen zu erklären, sondern auch das Warum“, schrieb Williams. „Ellisons Aussage war entscheidend, um Bankman-Fried anzuklagen und zu verurteilen und um sowohl den zeitlichen Ablauf der Betrugsmaschen als auch die verschiedenen Ebenen des Fehlverhaltens zu verstehen.“
Während Bankman-Fried zu behaupten versuchte, er habe den Zusammenbruch von FTX „gut gemeint, aber sei hilflos“ verursacht, gab Ellison ihre Schuld zu, bevor die Strafverfolgungsbehörden überhaupt eingriffen, und drückte dann fortwährend „aufrichtige Scham und Reue“ für den Schaden aus, den sie verursacht hatte, schrieb Williams.
Ein milderes Urteil, Ellisons Urteilsverkündung vorgeschlagen, „würde Menschen, die an einem Betrug beteiligt sind, dazu anregen, das zu tun, was Caroline getan hat: einen Betrug öffentlich offenlegen, sofort die Verantwortung übernehmen und sofort mit den Zivil- und Strafverfolgungsbehörden kooperieren.“
Williams lobte Ellison für ihre außergewöhnliche Offenheit und dafür, dass sie die Regierung sogar auf kriminelle Aktivitäten aufmerksam gemacht habe, von denen diese noch gar nichts gewusst hätten. Er lobte sie auch dafür, dass sie trotz der harten Kritik der Medien und der Öffentlichkeit und der Bemühungen von Bankman-Fried, ihre persönlichen Schriften öffentlich als Waffe einsetzen um sie zu diskreditieren und einzuschüchtern.“
„Der Regierung fällt kein anderer kooperierender Zeuge aus der jüngeren Geschichte ein, der ein so hohes Maß an Aufmerksamkeit und Schikanen erfahren hat“, schrieb Williams.
In ihrem Urteilsvermerk forderten Ellisons Anwälte, keine Gefängnisstrafe zu verhängen, da sie darauf bestanden, dass Ellison bereits genug bestraft worden sei. Sie wird nicht nur „nichts“ aus dem FTX-Konkursverfahren zurückbekommen, bei dessen Beilegung sie hilft, sondern es ist ihr auch verboten, in den einzigen Branchen zu arbeiten, in denen sie jemals gearbeitet hat, und es ist unwahrscheinlich, dass sie ihre Verbrechen im Finanz- und Kryptowährungssektor jemals wiederholen wird. Außerdem ist es ihr verboten, ein öffentliches Unternehmen zu leiten, und „ist aufgrund der Bekanntheit, die dieser Fall mit sich bringt, in naher Zukunft praktisch arbeitsunfähig geworden.“
„Der Rufschaden wird sich wahrscheinlich nicht so schnell verringern“, heißt es in Ellisons Urteilsbegründung. „Diese persönlichen, finanziellen und beruflichen Konsequenzen stellen erhebliche Strafen dar, die es für das Gericht weniger notwendig machen, ihre Inhaftierung anzuordnen.“
Kaplan war damit offensichtlich anderer Meinung und verurteilte sie zu einer Haftstrafe von 24 Monaten und der Zahlung von elf Milliarden Dollar.
